依法合规是企业行稳致远的“压舱石”，更是高质量发展的“生命线”。山西华阳集团新能股份有限公司（下简称“华阳股份”）作为华阳集团能源板块上市公司，始终坚守“合规创造价值、法治护航发展”的核心理念，从制度完善、文化浸润、监督强化、产业融合四个维度发力，构建起全方位、多层次、常态化的依法合规经营体系，在传统能源升级与新能源布局的“双轮驱动”道路上，以坚实的合规根基书写着国企担当与时代答卷。
　　直面挑战：以刀刃向内的勇气锚定合规航向
　　作为一家拥有38000余名在岗员工、64家分子公司的上市公司，华阳股份经营版图横跨煤炭开采、光伏组件、钠离子电池、高端碳纤维等多个领域，业务链条长、管理维度广、合规风险点多，对企业合规治理能力提出了极高要求。
　　直面问题不回避，刀刃向内抓整改。华阳股份深刻认识到，合规不是“选择题”，而是“必答题”，且安全生产合规、经营管理合规、资本市场合规缺一不可。通过自上而下的思想动员和自下而上的自查自纠，华阳股份将合规意识融入企业发展血脉，为全面推进依法合规经营奠定了坚实的思想基础。
　　体系筑基：以制度闭环构建合规管理“四梁八柱”
　　健全的制度体系是合规经营的前提保障。近年来，华阳股份以新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系为遵循，围绕“提升上市公司价值创造能力”总目标，着力构建“决策合规、管理合规、操作合规”的全流程制度体系，让合规经营有章可循、有规可依。
　　在公司治理层面，华阳股份不断完善现代企业制度，科学界定各治理方权责边界。2025年第二次临时股东大会审议通过《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等8项议案的修订，进一步规范了决策程序、关联交易管理、资金使用等关键环节，从源头上防范治理层面的合规风险。针对64家分子公司的差异化经营特点，华阳股份建立“统一管控、分级负责”的合规管理机制，明确各级管理者的合规责任，将合规要求嵌入预算编制、业务审批、绩效考核等全流程，杜绝资金占用、违规担保等资本市场红线问题，切实保障上市公司和各类股东的合法权益。
　　在业务运营层面，华阳股份聚焦煤炭安全生产、新能源项目建设、市场交易等核心领域，出台《合规管理手册》《安全生产合规操作指南》等一系列制度文件，形成“横向到边、纵向到底”的制度覆盖网。针对煤炭产业高风险特性，修订完善通风、防爆、瓦斯抽放等安全管理制度，明确具体合规操作标准，要求所有矿井必须取得安全标志、设备每月开展防爆性能检测，从制度上杜绝违规作业行为。在新能源产业布局中，严格遵守项目审批、环保评估、知识产权保护等法律法规，确保高效光伏组件、钠离子电池等前瞻性项目合法合规推进，为“新能源+储能”战略落地筑牢制度根基。
　　在合规监督层面，华阳股份构建“纪检监察+内部审计+风险防控+群众监督”的四维监督体系，形成监督合力。纪检监察部门组建合规文化宣讲小组，深入各分子公司开展政策宣讲和痛点收集；内部审计部门采用常规检查、专项突击检查、非现场核查等多种方式，对合规制度执行情况进行常态化督查；建立合规风险预警系统，对资金流动、合同签订、安全操作等关键环节进行实时监控，实现风险早发现、早处置。对检查发现的问题建立“整改—复核—销号”闭环机制，确保整改到位、长效巩固，切实做到“真督实导、真查实改”。
　　文化浸润：以全员践行厚植合规发展土壤
　　合规经营的深度推进，离不开文化的浸润与全员的参与。华阳股份始终坚持“内控促发展、合规创价值”的理念，将合规文化建设作为企业文化的核心组成部分，通过多维度、常态化的宣传教育，让“合规为荣、违规为耻”的观念深入人心。
　　华阳股份建立分层分类的合规培训体系，针对管理层、关键岗位人员、一线员工制定差异化培训内容。管理层重点学习国资国企改革、资本市场监管等宏观政策法规，提升合规决策能力；关键岗位人员开展合同管理、财务内控、知识产权等专项合规培训；一线员工聚焦安全生产、操作规范等实操性内容，通过班前会合规提醒、案例警示教育等形式，强化合规操作意识。2025年以来，累计开展合规培训68场，覆盖员工3.2万人次，组织观看警示教育片23部，通报典型案例16起。
　　华阳股份创新合规文化传播形式，除传统的宣传横幅、手册、宣传栏外，充分利用微信公众号、抖音视频号等新媒体平台，开设“合规小课堂”“合规知识竞赛”等专栏，发布合规解读、操作指南等内容150余条，参与员工超2万人次。建立合规激励机制，设立“合规标兵”“合规示范班组”等荣誉称号，对合规工作表现突出的个人和团队给予表彰奖励，将合规绩效与薪酬晋升、评优评先挂钩，形成“人人讲合规、事事守合规、时时重合规”的良好氛围。
　　在合规文化引领下，从管理层到基层员工，从核心业务到后勤保障，华阳股份员工的合规意识显著提升，主动践行合规要求成为自觉行动，为合规经营提供了坚实的人力支撑。
　　融合赋能：以合规实效驱动高质量发展
　　合规不是发展的“束缚”，而是高质量发展的“助推器”。华阳股份始终坚持围绕中心抓合规、抓好合规促发展，将合规经营与产业升级、价值创造深度融合，实现合规效益与经营效益的同步提升。
　　在煤炭产业领域，通过合规管理的深化推进，安全生产形势持续向好，生产效率稳步提升。各矿井严格落实合规操作标准，立井主要通风机安全标志齐全、悬顶深度控制在规定范围内、安全制动系统正常运行，有效防范了安全事故风险。对煤炭单位“六证”、非煤单位生产经营证照进行全面摸底，排查权属关系不符、证照手续过期或即将过期等隐患，并限时整改。取得上市公司“三标”管理体系（质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系）认证。合规管理带来的安全保障，为华阳股份成功竞得山西寿阳县于家庄区块煤炭探矿权奠定了坚实基础，进一步巩固了煤炭产业的核心优势。
　　在新能源产业领域，合规经营为项目落地与市场拓展提供了有力支撑。华阳股份严格遵守新能源项目审批、环保、知识产权等相关规定，高效光伏组件项目顺利通过国家能源局备案，钠离子电池技术研发依法取得多项专利，高端碳纤维项目符合国家产业政策要求，成功入选省级战略性新兴产业项目库。合规经营带来的品牌信誉，让华阳股份在资本市场获得广泛认可，连续八年蝉联“中国上市公司百强企业奖”，获得“金质量”公司治理奖、“最具社会责任奖”等多项荣誉。
　　在社会责任履行方面，华阳股份将依法合规与社会责任深度融合，积极践行ESG发展理念。严格遵守环境保护、劳动用工、节能减排等法律法规，投入资金用于煤矿绿色开采、废水处理、生态修复等项目，实现煤炭开采与生态保护协调发展；依法保障员工合法权益，完善薪酬福利、职业健康、技能培训等制度，被评为“全国用户满意企业”“重合同守信用企业”；积极参与乡村振兴、公益慈善等社会事业，以合规经营的实际行动诠释国企社会责任与担当。
　　展望未来：以合规之基开拓高质量发展新征程
　　站在新的发展起点，华阳股份正朝着“打造让股东满意、让监管放心、让员工安心的上市公司”目标稳步迈进。面对能源行业转型发展的新形势、法律法规不断完善的新要求，华阳股份将持续深化依法合规经营，以更高标准、更严要求、更实举措，推动合规管理再上新台阶。
　　未来，华阳股份将重点推进三方面工作：一是持续完善合规管理体系，紧跟法律法规和监管政策变化，动态更新合规制度，加强新能源、资本市场等新兴领域的合规风险研究，提升合规管理的前瞻性和针对性；二是深化合规与业务的深度融合，将合规要求嵌入数字化管理系统，通过技术手段实现合规风险的智能化防控，推动合规管理与产业升级、科技创新协同发展；三是强化合规文化建设，打造具有华阳特色的合规文化品牌，通过更多元的宣传教育形式，让合规理念真正内化于心、外化于行，形成“合规护航发展、发展滋养合规”的良性循环。
（文章来源：新华财经）