近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）公告正式启用保荐代表人分类名单D（暂停业务类）的公示机制，并公示了首批16名被暂停业务的保荐代表人（以下简称“保代”）名单。

　　这16名保代来自中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和等多家知名机构，被处罚日期横跨2020年至2024年不等，涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、乐视网、康美药业等多个重大案例。
　　公示页面显示，根据《证券公司保荐业务规则》规定，保代分类名单D公示最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。
　　9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则> 的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制。
　　据介绍，中证协于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。
　　根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》，协会对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。
　　中证协表示，下一步，将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。
（文章来源：央广网）