①因超定员生产，陕西能源控股子公司麟北煤业被罚款75万元；
　　② 因定期报告披露不准确，遵义交旅投资集团被上交所书面警示；
　　③因内部控制缺陷及信息披露不准确，*ST金时收四川证监局警示函；
　　④华策影视实控人的一致行动人银万全盈31号等拟减持不超过1265.9万股股份，即不超过该公司总股本的0.68%；
　　⑤蜀道装备股东简阳港通拟减持不超过339万股股份，即不超过该公司总股本的2.05%；
　　⑥东方资产管理（中国）有限公司董事长兼总经理由王乐天变更为曲明；
　　⑦因违规减持及信披问题，富满微控股股东集晶香港收深圳证监局行政处罚事先告知书；
　　⑧江苏创鸿资产管理有限公司将“21创鸿04”票面利率下调370个基点至2.4%；
　　⑨因信息披露不准确，陕西旅游集团被上交所书面警示；
　　⑩因筹划重大资产重组事项，禾信仪器股票自10月23日起停牌。
（文章来源：大河财立方）