因信息披露违规，古鳌科技在半个月内连收警示函、监管函。
　　12月9日，深交所向上海古鳌电子科技股份有限公司（简称“古鳌科技”）及实际控制人、时任董事长等相关责任人发出监管函。
　　根据中国证监会上海监管局《关于对上海古鳌电子科技股份有限公司、陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹采取出具警示函措施的决定》查明的事实，古鳌科技及相关当事人存在以下违规行为：
　　2021年12月14日，古鳌科技披露收购北京东方高圣投资顾问有限公司（后迁址并更名为东高（广东）科技发展有限公司，简称“东高科技”）51%股权的公告。2022年以来，东高科技工商登记信息中变更了名称、住所和法人。但东高科技《经营证券期货业务许可证》至今未完成法人信息变更，古鳌科技2022年年报、2023年年报中未完整、准确披露相关信息。
　　深交所指出，古鳌科技的相关行为违反了《创业板股票上市规则》第1.4条、第5.1.1条的规定。古鳌科技实际控制人、时任董事长陈崇军，公司时任总经理李瑞明未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则》第1.4条、第5.1.2条的规定，对古鳌科技2022年年报未完整、准确披露前述事项负有重要责任。
　　古鳌科技董事会秘书田青、董事长侯耀奇、公司总经理兼财务总监姜小丹未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4条、第 5.1.2 条的规定，对古鳌科技 2022 年年报、2023 年年报未完整、准确披露前述事项负有重要责任。
　　而就在半个月前，古鳌科技也因前述信息披露违规行为受到上海证监局出具警示函的处罚。
　　11月25日晚间，古鳌科技发布的公告显示，公司于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局下达的行政监管措施决定书，对公司及陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹采取出具警示函措施的决定。
　　读创财经发现，实际上，这已是古鳌科技实际控制人陈崇军2024年以来第二次收到警示函。
　　3月12日晚间，古鳌科技发布的公告显示，陈崇军于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局下达的行政监管措施决定书《关于对陈崇军采取出具警示函措施的决定》。
　　截至2022年11月20日，陈崇军持有古鳌科技38.26%的股份，2022年11月21日至2023年3月24日期间，陈崇军通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式累计减持1781.54万股，占公司总股本的5.24%，并于2023年3月24日当日披露简式权益变动报告书。2023年3月27日，陈崇军向质权人协议转让对其质押的证券2166.53万股，导致其持股变动比例为6.37%。陈崇军持有公司股份累计变动幅度达到5%时，未按规定停止交易，违反了《证券法》相关规定。
　　不仅如此，陈崇军2023年5月19日起不担任公司董事，2023年8月1日和11日，因司法拍卖，导致离职后半年内累计减持620万股，不符合《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，违反了《证券法》的相关规定。
　　上海证监局表示，为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《证券法》相关规定，决定对陈崇军采取出具警示函的行政监管措施。
　　公开资料显示，古鳌科技是一家专业提供智慧金融系统整体解决方案，以及金融软件信息化产品和服务的高科技企业。公司产品及服务覆盖各类银行、证券公司、期货公司及公募、私募等专业金融机构。
　　经营业绩方面，2020年至2023年古鳌科技归母净利润已连续4年下滑。其中，2022年、2023年分别亏损6180万元、7507万元。
　　进入2024年，古鳌科技更是出现业绩“双降”，公司前三季度实现营业收入2.17亿元，同比下降49.86%；归母净利润-1.90亿元，同比下降289.21%。不到三年时间，古鳌科技净利润已累计亏损3.27亿元。
　　12月9日，古鳌科技收跌7.12%，报13.96元/股，年内跌幅约20%，最新总市值为48.3亿元。
（文章来源：读创财经）