财中社11月19日电根据天津证监局在2024年11月18日发布的公告，财达证券（600906）天津狮子林大街证券营业部因合规管理不到位而受到出具警示函的处罚。经查，该营业部存在多项问题，包括个别员工借用他人证券账户进行股票买卖，且未将实际使用的手机号纳入监测，未能有效防范职务便利带来的违法违规行为。此外，该营业部还存在向不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者募集资金的情况。

　　根据相关法规，该营业部的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的多项规定。天津证监局要求该营业部在收到决定书后30日内书面报告整改情况，并强调需加强法律法规的学习和整改措施。如果对该监督管理措施不服，营业部可在收到决定书后的60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼，但复议与诉讼期间，监督管理措施将继续执行。
（文章来源：财中社）