近日，华安证券再次收到安徽证监局发出的警示函，直指该公司私募基金托管业务、员工管理方面存在问题。具体来看，私募基金托管业务方面，该公司部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时。员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位。

　　对此，安徽证监局对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求公司认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。
　　对于华安证券私募基金托管业务管理中存在的不足，安徽证监局认为，华安证券托管业务总部负责人刘某乐负有直接管理责任。因此，安徽证监局对刘某乐也采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　事实上，这并非华安证券近期收到的唯一一份警示函。1月3日，安徽证监局发文显示，华安证券合肥高新区证券营业部及负责人被采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况。
　　2024年2月18日，华安证券因存在三大问题被安徽证监局责令改正。一是该公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
　　公开资料显示，安徽省共有两家上市券商——华安证券和国元证券，实控人均是安徽省国资委。以2025年1月22日收盘价计算，华安证券、国元证券最新总市值分别为265亿元、347亿元。
　　业绩方面，2024年前三季度，华安证券营收同比增长16.79%至31.77亿元，归母净利润同比增长19.18%至11.43亿元。分业务来看，该公司2024年前三季度经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为6.23亿元、0.51亿元、4.27亿元、12.09亿元、1.74亿元。其中，资管业务净收入行业排名18，投行业务净收入排名40。
　　就投行项目来看，2024年以来，华安证券共计保荐3家首发项目，撤否率高达66.67%。其中，德孚转向、伟本智能目前处于终止-撤回审核状态，恒鑫生活2024年12月26日注册生效。
（文章来源：国际金融报）