12月4日，江苏证监局在官网披露了两条关于华泰证券（601688）的警示函。2024年以来已多次被监管处罚的华泰证券，近期一系列事件暴露出其在合规管理方面存在问题。
　　再收证监局警示函
　　12月4日上午，江苏证监局在官网披露对华泰证券采取出具警示函行政监管措施决定。
　　江苏证监局指出，华泰证券存在多项违规行为。其中，与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况。另外，对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。
　　对上述问题，江苏证监局根据《合规管理办法》第三十二条相关规定，对华泰证券采取出具警示函的监管措施。
　　另外，11月28日发文的决定书中还提到，傅静因在华泰证券南通姚港路营业部从业期间，使用营业部演示机替客户办理证券交易，违反了《合规管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》，江苏证监局决定对傅静采取出具警示函的行政监管措施。
　　《财中社》查找资料发现，目前华泰证券合规总监是焦凯，于2020年2月上任。
　　资料显示，焦凯于2019年12月加入华泰证券，曾任上海证券交易所交易运行部经理、总监助理，交易管理部总监助理、副总监，办公室副主任、总经理秘书，理事会办公室主任兼办公室副主任。焦凯出生于1975年2月，金融学专业博士，2023年薪资为287万元。
　　合规管理依然存在问题
　　《财中社》梳理发现，加上本次警示函，华泰证券2024年被监管部门采取行政监管措施的事项已达10条，较2023年全年增长66.7%。
　　3月4日，华泰联合证券、刘伟、张展培收到湖北证监局警示函，原因是华泰联合证券未对湖北华强科技股份有限公司财务核算、募集资金开展有效的督导，出具的报告中相关描述与事实不符，未能真实、准确地反映华强科技的违规问题。
　　4月19日，华泰证券收到江苏证监局责令改正监管措施决定，原因是公司部分自营业务合规风控把关不到位，对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位，从业人员资质管理不到位，跟投业务内部控制不完善。
　　4月19日，华泰证券深圳深南大道证券营业部收到深圳证监局警示函，原因是该营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。
　　4月30日，华泰证券收到江苏证监局责令改正行政监管措施决定，原因是公司在开展融资融券业务中，对客户交易行为管理不到位；在开展银行间债券市场非金融企业债务融资工具业务过程中，未能持续督促客户规范发行行为。
　　5月15日，华泰证券云南分公司收到云南证监局警示函，原因是云南分公司未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。
　　5月11日，华泰证券（上海）资产管理有限公司收到上海证监局警示函，原因是华泰资管公司在开展业务过程中，支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，且对交易对手方尽职调查不充分，在为个别客户办理股票质押式回购业务时未对交易对手方进行审慎调查。
　　6月6日，华泰联合证券、夏俊峰、汪怡收到上交所监管警示决定，原因是华泰联合证券未就浙江力玄运动科技股份有限公司关联公司资金流向重合供应商的情况履行审慎核查义务、未审慎评估申报会计师收入相关核查意见等情形。
　　10月12日，华泰联合证券收到深圳证监局警示函，原因是公司在开展业务过程中，对承销的部分债券尽职调查不到位，未尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险致募集说明书反映偿债情况有误；未严格履行持续督导义务，保荐的多家上市公司违规用募集资金买理财且在三六零定向增发项目中未及时督促项目建设致募集资金闲置；廉洁从业管理不规范，有保荐人员在发行企业违规报销费用。
　　11月18日，华泰证券镇江分公司收到江苏证监局责令改正监管措施，原因是该分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，反映出其合规管理不到位。王吉祥也因作为时任华泰证券镇江分公司负责人收到江苏证监局警示函并记入证券期货市场诚信档案。
　　有观点认为，华泰证券合规管理失责令人担忧，需加强合规管理，提升内部管控能力，以重新赢得市场信任。
　　企查查资料显示，华泰证券的法定代表人、董事长为张伟，2023年薪资为112万元；职工董事、首席执行官为周易，2023年薪资为357万元。第一大股东为江苏省国信集团有限公司，持股比例为15.2%；第二大股东为香港中央结算（代理人）有限公司，持股比例为14%。
（文章来源：财中社）