券商的经纪业务一直以来是监管部门关注的重点领域。日前，多地证监局披露罚单信息，其中，中信证券、华鑫证券、招商证券等因经纪业务管理存在不足等原因，被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。中金公司因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，被中国证监会罚没800万元。
　　一日三家券商因经纪业务违规被罚
　　近日，多地监管部门披露警示、责令整改、罚款等信息，包括中信证券、招商证券、华鑫证券、招商证券、兴业证券、瑞信证券等。广州日报全媒体记者梳理相关监管措施发现，上述券商涉及经纪业务管理不足，场外衍生品业务管理不足，公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实，募集资金使用情况与实际情况不符等问题。
　　其中，深圳证监局一日连发3条行政监管措施决定，对中信证券、华鑫证券以及招商证券采取出具警示函措施的决定，受到市场关注。深圳证监局表示，中信证券在业务开展过程中，存在经纪业务管理存在不足，如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
　　同时，中信证券还存在场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。
　　此外，深圳证监局还披露了华鑫证券和招商证券部分经纪业务管理以及场外衍生品业务管理等方面的问题。
　　中金公司因思尔芯IPO项目收罚单
　　中金公司日前发布公告称，因上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被中国证监会立案一事，已收到中国证监会《行政处罚决定书》。
　　中国证监会表示，经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业过程中未勤勉尽责，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
　　中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。对此，中国证监会决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
　　据悉，上海思尔芯技术股份有限公司（原名“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）于2021年8月提交科创板首发上市申请；2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并作出行政处罚。
（文章来源：广州日报）